2024 증권투자권유자문인력 3
도서명:2024 증권투자권유자문인력 3
저자/출판사:금융투자교육원/박영사
쪽수:552쪽
출판일:2024-01-31
ISBN:9788960507234
목차
PART 01
자본시장과
금융투자업에 관한 법률/
금융위원회
규정
Contents
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위 규칙 63
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89
Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 93
SECTION 01 증권신고서제도 93
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 102
SECTION 03 투자설명서제도 110
Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 114
SECTION 01 정기공시 114
SECTION 02 주요 사항 보고제도 119
SECTION 03 수시공시제도 121
Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 124
SECTION 01 개관 124
SECTION 02 공개매수제도 125
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 133
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 140
Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 144
SECTION 01 장외거래 144
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 152
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 153
Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 156
SECTION 01 총칙 156
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 157
SECTION 03 시세조종행위 규제 171
SECTION 04 부정거래행위 규제 175
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 177
Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 179
Chapter 11 자본시장 조사업무규정 185
실전예상문제 189
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 196
SECTION 01 제정 배경 196
SECTION 02 제정 연혁 197
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 198
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 198
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 199
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 200
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 201
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 202
SECTION 06 전문금융소비자 분류 202
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 204
SECTION 08 6대 판매원칙 205
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 208
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 208
SECTION 02 6대 판매원칙 210
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 225
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 226
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 229
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 237
실전예상문제 245
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 250
SECTION 01 투자권유 등 250
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 263
SECTION 03 투자광고 270
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 279
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 282
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 286
SECTION 07 신상품 보호 289
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 290
SECTION 09 신용공여 292
SECTION 10 유사해외통화선물거래 295
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 297
SECTION 12 집합투자업 299
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 304
SECTION 14 신탁업 306
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 309
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 309
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 312
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 316
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 319
Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 321
SECTION 01 주식의 인수 321
SECTION 02 무보증사채의 인수 332
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 334
Chapter 04 금융투자회사의****관운용에 관한 규정 337
실전예상문제 340
Chapter 01 주식회사 개념 344
SECTION 01 회사의 종류 344
SECTION 02 주식회사의 특징 346
SECTION 03 주식회사 설립의 절차 348
SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 353
Chapter 02 주식과 주주 355
SECTION 01 주식과 주권 355
SECTION 02 주주의 권한 360
SECTION 03 주식양도 365
SECTION 04 주식의 담보 371
SECTION 05 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 373
SECTION 06 주식매수선택권 376
SECTION 07 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 379
SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 383
Chapter 03 주식회사의 기관 386
SECTION 01 개요 386
SECTION 02 주주총회 387
SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 397
SECTION 04 감사 412
SECTION 05 감사위원회 419
SECTION 06 준법지원인 422
Chapter 04 신주의 발행 424
SECTION 01 개요 424
SECTION 02 발행사항의 결정 425
SECTION 03 신주의 할인발행 428
SECTION 04 신주인수권 429
SECTION 05 신주발행의 절차 433
Chapter 05 자본금의 감소 439
SECTION 01 개요 439
SECTION 02 자본금 감소의 방법 440
SECTION 03 자본금 감소의 절차 441
SECTION 04 효력 발생과 등기 442
SECTION 05 자본금 감소의 무효 442
Chapter 06 회사의 회계 444
SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 444
SECTION 02 준비금 446
SECTION 03 이익배당 448
SECTION 04 주식배당 452
SECTION 05 주주의 경리검사권 455
SECTION 06 이익공여의 금지 457
SECTION 07 사용인의 우선변제권 458
Chapter 07 사채 459
SECTION 01 개요 459
SECTION 02 사채 발행의 방법 460
SECTION 03 사채 발행의 절차 462
SECTION 04 사채의 유통 463
SECTION 05 사채관리회사 465
SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 468
SECTION 07 사채권자집회 470
SECTION 08 특수사채 473
Chapter 08 회사의 합병·분할 478
SECTION 01 회사의 합병 478
SECTION 02 회사의 분할 485
실전예상문제 488
Chapter 01 세제 일반 492
SECTION 01 국세기본법 492
SECTION 02 소득세법 498
SECTION 03 상속세 및 증여세 501
실전예상문제 511
Chapter 02 증권 세제 513
SECTION 01 이자소득 513
SECTION 02 배당소득 517
SECTION 03 원천징수 521
SECTION 04 이자소득과 배당소득의 과세방법 524
SECTION 05 증권거래세법 526
실전예상문제 529
PART 02
금융소비자
보호법
PART 03
한국금융투자협회 규정
PART 04
회사법
PART 05
증권 세제
