2024 펀드투자권유대행인
도서명:2024 펀드투자권유대행인
저자/출판사:한국금융투자협회/박영사
쪽수:650쪽
출판일:2024-02-15
ISBN:9788960507470
목차
PART 01 펀드의 이해
Chapter 01 집합투자기구의 유형 2
section 01 신탁형 집합투자기구(`투자신탁) 2
section 02 회사형 집합투자기구 6
section 03 조합 형태의 집합투자기구 9
Chapter 02 집합투자기구의 종류 11
section 01 증권 집합투자기구 11
section 02 부동산 집합투자기구 12
section 03 특별자산 집합투자기구 13
section 04 혼합자산 집합투자기구 14
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 14
Chapter 03 특수한 형태의 집합투자기구 20
section 01 환매금지형 집합투자기구 20
section 02 종류형 집합투자기구 21
section 03 전환형 집합투자기구 23
section 04 모자형 집합투자기구 25
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 26
Chapter 04 일반적 분류에 의한 집합투자기구 30
section 01 펀드 성격에 따른 분류 30
section 02 투자지역에 따른 분류 40
section 03 투자전략에 따른 분류 43
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 49
Chapter 05 부동산펀드 50
section 01 부동산펀드의 개요 50
section 02 부동산펀드의 종류 55
Chapter 06 특별자산 펀드 58
section 01 특별자산 펀드의 개요 58
section 02 특별자산 펀드의 종류 61
실전예상문제 63
PART 02 신탁의 이해
Chapter 01 신탁 70
section 01 신탁 일반이론 70
Chapter 02 신탁상품의 종류 76
section 01 신탁상품의 종류 및 주요 내용 76
Chapter 03 신탁상품의 판매 85
section 01 신탁상품의 판매 85
실전예상문제 93
PART 03 투자관리
Chapter 01 자산배분과 투자관리 96
SECTION 01 자산배분의 의의 96
SECTION 02 자산배분의 중요성 98
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 99
Chapter 02 자산배분 설계와 실행 101
SECTION 01 투자목표의 설정 101
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 103
SECTION 03 기대수익률 105
SECTION 04 위험(Risk) 110
SECTION 05 자산배분 실행 112
Chapter 03 자산배분 전략의 종류 121
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 121
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 125
[참고] ESG 투자에 대한 이해 129
실전예상문제 138
PART 04 펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가 144
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 144
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 148
Chapter 02 집합투자기구 성과평가 151
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 151
section 02 성과평가의 종류 153
section 03 집합투자기구 유형분류 154
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 155
section 05 수익률 계산 157
section 06 위험의 측정 159
section 07 위험 조정성과의 측정 162
section 08 성과요인 분석 165
section 09 포트폴리오 분석 166
section 10 운용회사ㆍ운용자 질적 분석 167
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 169
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 169
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 170
실전예상문제 173
PART 05 펀드법규
Chapter 01 총설 178
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 178
section 02 투자펀드의 특징 180
section 03 투자펀드의 분류 181
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 183
Chapter 02 집합투자기구 185
section 01 집합투자 185
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 186
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 193
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 199
section 01 집합투자증권의 발행 199
section 02 집합투자증권의 투자권유 203
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 205
section 04 집합투자증권의 환매 208
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 215
section 01 선관의무 및 충실의무 215
section 02 자산운용의 지시 및 실행 216
section 03 자산운용의 제한 218
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 222
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 223
section 06 불건전 영업행위 금지 225
section 07 성과보수의 제한 226
section 08 의결권 제한 등 228
section 09 자산운용에 관한 공시 229
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 234
Chapter 05 집합투자기구의 종류 237
section 01 집합투자기구의 종류 237
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 246
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 252
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 252
section 02 집합투자재산의 회계 257
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 260
section 01 선관주의의무 등 260
section 02 운용행위 감시 등 263
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 266
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 266
section 02 집합투자기구의 합병 269
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 271
section 01 총설 271
section 02 일반 사모집합투자기구 274
section 03 기관전용 사모집합투자기구 279
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 286
section 01 외국 집합투자기구의 등록 286
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 288
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 290
실전예상문제 291
PART 06 금융소비자 보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 296
SECTION 01 제정 배경 296
SECTION 02 제정 연혁 297
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 298
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 298
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 299
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 300
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 301
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 302
SECTION 06 전문금융소비자 분류 302
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 304
SECTION 08 6대 판매원칙 305
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 308
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 308
SECTION 02 6대 판매원칙 310
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 325
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 326
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 329
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 337
실전예상문제 345
PART 07 펀드 영업 실무
Chapter 01 펀드 판매절차 350
section 01 펀드 판매 단계 350
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 351
Chapter 02 수익증권저축거래 352
section 01 수익증권저축의 의의 352
section 02 수익증권저축계약의 성립 353
section 03 수익증권저축의 종류 354
section 04 수익증권저축의 주요 내용 356
section 05 저축자에 대한 우대조치 361
section 06 수익증권 매매 시의 입·출금 처리 365
Chapter 03 펀드 세제 369
section 01 집합투자기구와 세제 369
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 370
section 03 집합투자기구 세제 375
section 04 투자자 단계에서의 과세 387
실전예상문제 391
PART 08 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 396
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 396
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 406
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 410
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 413
SECTION 01 기본원칙 413
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 420
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 425
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 479
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 507
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 507
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 523
실전예상문제 529
PART 09 투자자분쟁 예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 536
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 536
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 542
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 548
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 553
SECTION 01 내부통제기준 553
SECTION 02 위반에 대한 제재 554
SECTION 03 분쟁조정제도 564
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 569
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 569
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 572
실전예상문제 579
PART 10 투자권유와 투자권유 사례분석
Chapter 01 투자권유 586
SECTION 01 투자권유 586
SECTION 02 투자권유 주요 내용 592
Chapter 02 투자권유 사례분석 606
SECTION 01 재무설계란? 606
SECTION 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 608
SECTION 03 개인 재무설계의 목표 610
SECTION 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 611
SECTION 05 개인 재무설계 과정 613
SECTION 06 노인가계의 재무설계 617
SECTION 07 투자권유 사례분석 621
실전예상문제 626
